南宫28官网,南宫28官方网站,南宫28APP下载近日，证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称“瑞丰达”）及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。

　　经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会注销相关私募机构管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

　　瑞丰达事件爆发后，监管部门迅速介入，历经一年多调查，于1月23日公布最终处罚结果，具体处罚内容如下：

　　湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉因“未如实报送实际控制人及关联信息”，分别被罚500万、100万、100万、100万元；

　　广东钜米、上海君冠、上海泽恒因“委托他人行使投资管理职责”“玩忽职守”，分别被罚317.91万、70万、140万元。

　　同时，对5名责任人员罚款合计1300余万元，其中实际控制人孙伟被罚1190万元，广东钜米、上海君冠、上海泽恒相关负责人分别被罚款33万元至42万元不等。孙伟作为核心责任人，被采取终身证券市场禁入措施，终身不得从事证券业务或担任证券机构职务。

　　此次罚没总额超4100万元，超过此前“优策案”3500万元的纪录，同时，证监会将孙伟等人涉嫌犯罪的线索移送公安机关，追究其刑事责任。中基协同步注销瑞丰达及关联私募的管理人登记，将相关责任人员列入失信名单。

　　此次处罚力度再创“史上最重”，体现了证监会对私募基金严重违法违规行为“零容忍”的态度。证监会表示，将持续依法严厉查处私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等恶劣违法违规行为，严肃追究违法主体责任，提高违法违规成本，持续净化市场环境，同时推动私募机构抓紧整改各类不规范行为，促进行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益。

　　据中基协备案信息，瑞丰达成立于2016年10月20日，2017年5月31日完成登记，注册地为浙江湖州，办公地位于上海浦东，注册资本3000万元，实缴仅750万元，实缴比例25%。公司备案产品多达70只，管理规模区间标注为20-50亿元，全职员工仅13人。

　　知情人士透露，瑞丰达的销售模式极具诱惑性：向投资者承诺本金不受损失及最低8%年化收益，部分产品甚至设置1:4的优先劣后结构，孙伟自持5亿元劣后资金，2000万起投门槛搭配4个点的高额佣金，吸引力远超同类产品。

　　然而光鲜表象下早已暗流涌动，早在2024年4月，瑞丰达就已出现多项异常：公司股东邱文龙（备案实控人）、刘力诚（法定代表人）接连退出，工商信息频繁变更；旗下多只产品净值突然“停滞”，不再更新；部分托管券商收到异常交易预警，却未及时采取强制措施。直至5月9日跑路传闻发酵，5月11日证监会正式宣布对瑞丰达立案调查，这场骗局才彻底曝光。

　　经过一年多的深入核查，瑞丰达及其关联机构的违法违规版图逐渐清晰。上海证监局的调查结果显示，瑞丰达并非孤立运作，而是构建了一个涵盖多家私募机构的关联体系，通过跨机构协同操作，实施多项触犯监管红线的行为。

　　值得注意的是，近期对于私募机构的违法违规者，均形成了自律、行政、刑事的立体追责矩阵。自律上，由中国证券投资基金业协会注销管理人登记；行政上，由证监会做出行政处罚；刑事上，犯罪线索将移送公安机关。

　　业内人士指出，对于私募机构等证券违法犯罪行为不仅仅是行政处罚，还要上升到刑事司法层面，这不仅意味着强监管的进一步升级，也意味着对于证券违法行为“不留死角”的全方位监管，任何严重违规行为都将面临多维度、立体式打击。

　　另外，在近期的私募领域罚单中，“双罚制”，即对违规机构与相关责任人员同步追责已成为监管执法的显著特征，对违规行为的追责直接穿透到个人，真正触及违规者的切身利益，而非仅以机构作为责任屏障，从而显著提高个人违规成本。

　　上述人士表示，“双罚制”的实行，不仅强化了监管对私募行业违规行为的震慑效果，更能倒逼机构压实主体责任、健全内部治理体系，进而从源头上遏制行业乱象，推动构建规范、健康、透明的私募基金行业生态。